银监系统开出年内首张千万级罚单第3版:理财 2019年07月16日中国消费者报

　　本报讯银行业强监管风暴持续。上海银保监局近日发出6张罚单，涉及多个金融机构及个人。其中，因涉及“该行某员工无指令办理部分账户资金的对外支付、未对个别不相容岗位实施分离措施”等6项违法违规行为，意大利裕信银行被上海银监局处以1030万元罚款，这也是今年以来银监系统开出的首张超过千万元的罚单。同时，该行一位董事被取消银行业金融机构董事、高级管理人员任职资格2年，另有一员工终身禁止从事银行业工作。
　　这也是继2017年8月花旗银行（中国）领取千万元罚单之后，银监系统再次对外资银行处以重罚。意大利裕信银行2016年1月至2018年5月期间涉及的主要违法违规事实包括：该分行某员工无指令办理部分账户资金的对外支付；该分行未完整准确地记录部分资金划付交易信息；2016年1月至2018年5月，该行对部分账户资金划付交易未进行有效对账；2016年1月至2018年5月，该行对个别不相容岗位未实施分离措施；该行信息科技外包管理严重违反审慎经营规则；该行案件防控和员工行为管理严重违反审慎经营规则。（金鑫）

　　